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基金法律法規、職業道德與業務規范(通關題庫)

【名師助考】經典實用教材 名師課程 精簡考題 助你一次通過

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21-基金法律法規、職業道德與業務規范(升級班).jpg

第一篇 行業概覽

     第一章 金融市場、資產管理與投資基金

          第一節 居民理財與金融市場

          第二節 金融資產與資產管理行業

          第三節 中國資產管理行業的狀況

          第四節 投資基金簡介

     第二章 證券投資基金概述

          第一節 證券投資基金的概念與特點

          第二節 證券投資基金的運作與參與主體

          第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式

          第四節 證券投資基金的起源與發展

          第五節 中國證券投資基金業的發展歷程

          第六節 基金業在金融體系中的地位與作用

     第三章 基金的類型

          第一節 證券投資基金分類概述

          第二節 股票基金

          第三節 債券基金

          第四節 貨幣市場基金

          第五節 混合基金

          第六節 避險策略基金

          第七節 交易型開放式指數基金ETF

          第八節 QDII基金

          第九節 分級基金

          第十節 基金中基金

第二篇 基金監管與職業道德

     第四章 證券投資基金的監管

          第一節 基金監管概述

          第二節 基金監管機構和行業自律組織

          第三節 對基金機構的監管

          第四節 對公開募集基金活動的監管

          第五節 對非公開募集基金的監管

     第五章 基金職業道德

          第一節 道德與職業道德

          第二節 基金職業道德規范

          第三節 基金職業道德教育與修養

第四篇 基金運作管理

     第十六章 基金的募集、交易與登記

          第一節 基金的募集與認購

          第二節 基金的交易、申購和贖回

          第三節 開放式基金份額的登記

     第二十章 基金的信息披露

          第一節 基金信息披露概述

          第二節 基金主要當事人的信息披露義務

          第三節 基金募集信息披露

          第四節 基金運作信息披露

          第五節 特殊基金品種的信息披露

第五篇 基金銷售管理

     第二十一章 基金客戶和銷售機構

          第一節 基金客戶

          第二節 基金銷售機構

          第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

     第二十二章 基金銷售行為規范及信息管理

          第一節 基金銷售機構人員行為規范

          第二節 基金宣傳推介材料規范

          第三節 基金銷售費用規范

          第四節 基金銷售適用性與投資者適當性

          第五節 基金銷售信息管理

          第六節 私募投資基金銷售行為規范

     第二十三章 基金客戶服務

          第一節 基金客戶服務概述

          第二節 基金客戶服務流程

          第三節 投資者保護工作

第六篇 基金管理人公司治理、內部控制和合規風險管理

     第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理

          第一節 治理結構

          第二節 組織架構

          第三節 風險管理

     第二十五章 基金管理人的內部控制

          第一節 內部控制的目標和原則

          第二節 內部控制機制

          第三節 內部控制制度

          第四節 內部控制的主要內容

     第二十六章 基金管理人的合規管理

          第一節 合規管理概述

          第二節 合規管理機構設置

          第三節 合規管理的主要內容

          第四節 合規風險


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